Questão 58 – Controle Interno, Governança e Gestão de Riscos – FGV 2022 – Secretaria de Estado da Fazenda do Amazonas (Auditor de Finanças e Controle do Tesouro Estadual)

Identificar seus clientes e manter cadastro atualizado, nos termos de instruções emanadas das autoridades competentes.

Atender às requisições formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e condições por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das informações prestadas.

Cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no órgão regulador ou fiscalizador e, na falta desse, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condições por eles estabelecidas.

Adotar políticas, procedimentos e controles externos indicados pelo titular do Ministério ou da Secretaria de Fazenda, compatíveis com seu porte e volume de operações, que lhes permitam prestar contas ao Ministério Público.

Manter registro de toda transação em moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores mobiliários, títulos de crédito, metais, ativos virtuais, ou qualquer ativo passível de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instruções por esta expedidas.